下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是()。

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• 1()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 2金融衍生工具市场的风险主要包括()。

  Ⅰ市场风险

  Ⅱ信用风险

  Ⅲ操作风险

  Ⅳ法律风险

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3以下金融期权属于买值期权的是()

  Ⅰ看涨期权的执行价格高于标的资产

  Ⅱ看涨期权的执行价格低于标的资产

  Ⅲ看跌期权的执行价格高于标的资产

  Ⅳ看跌期权的执行价格低于标的资产

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 4关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有()。

  Ⅰ金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值

  Ⅱ金融现货和期货的交易均以实时的价格成交

  Ⅲ金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约

  Ⅳ金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 5下列属于基金托管人的主要职责的有()。

  Ⅰ按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户

  Ⅱ安全保管基金的全部资产

  Ⅲ对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

  Ⅳ办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6以下属于套期保值的基本原则的是()

  Ⅰ买卖方向对应

  Ⅱ品种相同

  Ⅲ数量相等

  Ⅳ月份相同或相近

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7()是证券自营业务的最高决策机构。

  A.监事会

  B.董事会

  C.自营业务部门

  D.投资决策机构

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• 8根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

  A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

  B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

  C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

  D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

   

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• 9()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 10以下不符合证券业从业人员资格的是()。

  A.年满18岁的在校大学生

  B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

  C.具有初中学历

  D.大学毕业后待业的人员

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