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• 1以下不符合证券业从业人员资格的是()。

  A.年满18岁的在校大学生

  B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

  C.具有初中学历

  D.大学毕业后待业的人员

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• 2我国企业债券的发展大致经历的阶段有()。

  Ⅰ.萌芽期

  Ⅱ.发展期

  Ⅲ.整顿期

  Ⅳ.再度发展期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3下列各项中，属于金融期货性质的是()。

  Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的

  Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

  Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损无限

  Ⅳ.金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4发行人的()，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。

  Ⅰ.董事

  Ⅱ.监事

  Ⅲ.高级管理人员

  Ⅳ.持股比例超过3%的股东

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5金融风险的特征包括()。

  Ⅰ.风险的不确定性

  Ⅱ.风险的客观性

  Ⅲ.风险的危害性

  Ⅳ.风险的可测定性

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6下列关于国债销售价格的说法，正确的是()。

  Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

  Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

  Ⅲ.目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债

  Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购

  A.10%

  B.20%

  C.35%

  D.50%

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• 8欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

  A.单一客体

  B.复杂客体

  C.简单客体

  D.任何客体

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• 9期货公司向会员收取的保证金，属于()所有。

  A.会员

  B.期货交易所

  C.期货交易公司

  D.中国期货业协会

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• 10向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

  A.3000

  B.4000

  C.5000

  D.6000

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