向社会公开发行的证券票面总额达到()即为巨额销售。

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• 1客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

  A.个人

  B.期货交易

  C.期货结算

  D.期货保证金

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• 2有限责任公司的权力机构是()。

  A.股东会

  B.董事会

  C.职工代表大会

  D.监事会

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• 3已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 4在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。

  A.30

  B.40

  C.50

  D.60

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• 5下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。

  Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券

  Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券

  Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

  Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6股权类期权包括()。

  Ⅰ.单只股票期权

  Ⅱ.股票组合期权

  Ⅲ.认股权证期权

  Ⅳ.股票指数期权

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7证券投资基金可能面临的技术风险是()。

  Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

  Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险

  Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险

  Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是()。

  Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值

  Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

  Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

  Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 9下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()。

  A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

  B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

  C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

  D.申请人填写家庭住址

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• 10()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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