()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

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• 1下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

  A.1至3年的证券市场禁入措施

  B.3至5年的证券市场禁入措施

  C.5至10年的证券市场禁入措施

  D.终身的证券市场禁入措施

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• 2关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是()

  A.基金财产等同于清算财产

  B.清算财产属于基金财产

  C.基金财产属于清算财产

  D.基金财产不属于清算财产

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• 3将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为()

  A.新设分立

  B.创设分立

  C.派生分立

  D.吸收分立

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• 4下列关于优先股的说法中，正确的是()

  Ⅰ收入稳定

  Ⅱ风险较大

  Ⅲ适宜中长线投资

  Ⅳ国外大部分优先股为稳健型投资者持有

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是()

  Ⅰ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  Ⅱ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

  Ⅲ发布价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

  Ⅳ非公开发行股票的发行对象不超过10名

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 6从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为()。

  Ⅰ信用衍生工具

  Ⅱ股权类产品的衍生工具

  Ⅲ货币衍生工具

  Ⅳ利率衍生工具

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7以下不属于间接融资的特点的是()

  Ⅰ间接性

  Ⅱ分散性

  Ⅲ部分不可逆性

  Ⅳ信誉的差异性较小

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 8申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.国务院授权的部门

  D.省级人民政府

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• 9下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司负债达到净资产的75%

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• 10下列关于公司法律地位的说法错误的是()

  A.分公司和子公司都具有法人资格

  B.子公司和母公司都具有法人资格

  C.总公司和母公司都具有法人资格

  D.子公司能独立承担民事责任

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