在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

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• 1对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括()。

  Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 2下列关于股票发行说法正确的是()。

  Ⅰ实行公平、公正的原则

  Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

  Ⅲ同种类的每一股份应当具有同等权利

  Ⅳ不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

  I.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

  II.明确了证券公司客户资产的性质

  III.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

  IV.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

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• 4关于公司债券发行的条件，说法正确的是()。

  Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

  Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

  Ⅲ最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

  Ⅳ债券的利率不超过国务院限定的利率水平

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为()。

  Ⅰ.场内股票基金

  Ⅱ.封闭式基金

  Ⅲ.开放式基金

  Ⅳ.场外股票基金

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是()。

  Ⅰ.德意志银行

  Ⅱ.国际金融公司

  Ⅲ.亚洲开发银行

  Ⅳ.美洲银行

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时可以()。

  Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

  Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

  Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

  Ⅳ.由基金管理人主观估计

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 8预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括()。

  Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元

  Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺

  Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9股东权利是一种综合权利，包括()等权利。

  Ⅰ.资产收益

  Ⅱ.交易及退股

  Ⅲ.重大决策

  Ⅳ.选择管理者

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10证券经纪业务的禁止行为包括()。

  I.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

  II.挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

  III.侵占、损害客户的合法权益

  IV.违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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