《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

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• 1按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是()。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.证券公司住所地证监会派出机构

  D.中国证券监督管理委员会总部

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• 2财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议

  A.低于

  B.等于

  C.高于

  D.大于

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• 3非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有()。

  Ⅰ.证券交易所

  Ⅱ.全国中小企业股权转让系统

  Ⅲ.区域股权交易中心

  Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。

  Ⅰ.发债主体和偿债主体不同

  Ⅱ.发行目的不同

  Ⅲ.交割方式不同

  Ⅳ.所换股份的来源相同

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 5QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。

  Ⅰ.基金管理机构

  Ⅱ.保险公司

  Ⅲ.证券公司

  Ⅳ.商业银行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列关于可转换债券的说法，正确的是()。

  Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

  Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

  Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次

  Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 7证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

  Ⅰ.定向资产管理业务

  Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务

  Ⅲ.集合资产管理业务

  Ⅳ.其他资产管理业务

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()

  A.协助开户

  B.代理客户从事期货交易

  C.为客户提供期货资讯

  D.了解客户风险承受能力

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• 9对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

  A.拍卖

  B.约定竞价

  C.分散交易

  D.公开的集中竞价交易

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• 10证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

  A.融券专用证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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