证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

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• 1与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。

  Ⅰ.投资形式灵活化

  Ⅱ.投资管理专业化

  Ⅲ.投资结构组合化

  Ⅳ.投资行为规范化

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 2发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括()。

  Ⅰ.促使债券持有人转换股份

  Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失

  Ⅲ，保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧

  Ⅳ.保护债券投资人的利益

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3可转换债券的双重选择权包括()。

  Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

  Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股

  Ⅲ.投资者可自行选择是否转股

  Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 4关于股票市场价格的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

  Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分

  Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定

  Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5我国机构投资者可以分为()。

  Ⅰ.政府机构

  Ⅱ.金融机构

  Ⅲ.各类基金

  Ⅳ.个人投资者

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 6证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括()。

  Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表

  Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

  Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

  Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循()的原则。

  Ⅰ.客观

  Ⅱ.公正

  Ⅲ.诚实信用

  Ⅳ.与客户共担风险，同享收益

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8关于证券投资行为管理说法错误的是()。

  A.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度

  B.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资

  C.从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的，应当要求其在本公司指定交易或托管，申报证券账户并定期提供交易记录

  D.证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控，或对其提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的，应及时调查处理

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• 9所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 10按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()。

  A.合规风险、管理风险和技术风险

  B.基本风险、非基本风险

  C.系统风险、非系统风险

  D.基本风险、经营管理风险

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