从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循()的原则。

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• 1关于证券投资行为管理说法错误的是()。

  A.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度

  B.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资

  C.从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的，应当要求其在本公司指定交易或托管，申报证券账户并定期提供交易记录

  D.证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控，或对其提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的，应及时调查处理

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• 2所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 3按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()。

  A.合规风险、管理风险和技术风险

  B.基本风险、非基本风险

  C.系统风险、非系统风险

  D.基本风险、经营管理风险

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• 4权证的要素包括()。

  Ⅰ.标的

  Ⅱ.存续时间

  Ⅲ.行权日期

  Ⅳ.行权比例

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

  Ⅱ.多层次资本市场体系有利于防范和化解我国的金融风险

  Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

  Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列不属于主动退市的是()。

  A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

  B.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

  C.上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为

  D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

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• 7公开发行企业债券，应当符合()。

  A.企业债券无需信用评级

  B.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%

  C.债券的期限为3年以上

  D.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平

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• 8关于股票性质描述正确的是()。

  A.股票所代表的权利本来不存在

  B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

  C.股票是设权证券

  D.股票是证权证券

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• 9集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况

  A.每日

  B.每月

  C.每季度

  D.每年

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