上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报()核准。

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• 1下列关于收购的说法，不正确的是()。

  A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

  B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

  C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

  D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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• 2下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

  A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

  B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

  C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

  D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过

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• 3证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是()。

  A.由国务院制定并颁布的行政法规

  B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

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• 4违反《中华人民共和国公司法》的规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金

  A.5%以上10%以下

  B.10%以上15%以下

  C.5%以上15%以下

  D.10%以上25%以下

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• 5港股通股票包括()。

  Ⅰ.恒生综合大型股指数的成份股

  Ⅱ.恒生综合中型股指数的成份股

  Ⅲ.A+H股上市公司的H股

  Ⅳ.在联交所以港币以外货币报价交易的股票

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 6对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是()。

  Ⅰ.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

  Ⅱ.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部

  Ⅲ.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分

  Ⅳ.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 7风险管理效益的大小，取决于()。

  Ⅰ.是否能以最小的风险成本取得最大的安全保障

  Ⅱ.风险管理与整体管理目标是否一致

  Ⅲ.是否具备可行性

  Ⅳ.是否具备收益性

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 8基金的专业管理体现在基金管理人()。

  Ⅰ.有大量的专业投资研究人员

  Ⅱ.有强大的信息网络

  Ⅲ.能够对市场进行深入分析

  Ⅳ.能够对市场进行动态跟踪

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 9金融债券的发行目的是()。

  Ⅰ.金融机构筹措资金

  Ⅱ.金融机构改变资产负债结构

  Ⅲ.增加核心资本

  Ⅳ.筹资用于某种特殊用途

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 10有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由()的公司

  A.变更前

  B.变更后

  C.变更前或变更后

  D.第三方

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