风险管理效益的大小，取决于()。

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• 1基金的专业管理体现在基金管理人()。

  Ⅰ.有大量的专业投资研究人员

  Ⅱ.有强大的信息网络

  Ⅲ.能够对市场进行深入分析

  Ⅳ.能够对市场进行动态跟踪

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 2金融债券的发行目的是()。

  Ⅰ.金融机构筹措资金

  Ⅱ.金融机构改变资产负债结构

  Ⅲ.增加核心资本

  Ⅳ.筹资用于某种特殊用途

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由()的公司

  A.变更前

  B.变更后

  C.变更前或变更后

  D.第三方

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• 4下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是()。

  A.招股说明书

  B.发起人协议

  C.股东大会决议

  D.财务会计报告

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• 5证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券公司

  C.证券登记结算机构

  D.证券交易所

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• 6对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准

  A.7

  B.10

  C.20

  D.30

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• 7证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为()。

  Ⅰ.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后

  Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

  Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

  Ⅳ.股票价格高，债券价格低。

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 9可转换债券的主要特征有()。

  Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系

  Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

  Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股

  Ⅳ.是一种附有转股权的债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10以下可以有效降低风险的策略为()。

  Ⅰ.风险分散

  Ⅱ.风险对冲

  Ⅲ.风险转移

  Ⅳ.风险补偿

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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