国务院办公厅于(　　)发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。

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• 1证券账户，是指中国结算公司为申请人开出的(　　)的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

  A.记载其证券持有日期

  B.记载其证券持有及变更

  C.记载其证券持有及变更日期

  D.记载其证券持有人及变更时间

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• 2以下关于企业债券，说法不正确的是(　　)。

  A.企业按照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券

  B.依照《公司法》设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券

  C.企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券

  D.企业债券的发行应组织承销团以全额包销方式承销

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• 3《公司法》规定，记名股票由股东以(　　)或者法律、行政法规规定的其他方式转让

  A.股票市场交易方式

  B.背书方式

  C.自行转让方式

  D.其他方式

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• 4我国多层资本市场体系包括()。

  Ⅰ.主板市场

  Ⅱ.创业板市场

  Ⅲ.新三板市场

  Ⅳ.区域性股权交易市场

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 5以下属于我国证券结算制度的是()。

  Ⅰ.分级结算制度

  Ⅱ.净额结算制度

  Ⅲ.结算参与人制度

  Ⅳ.集中统一结算制度

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 6下列关于股利政策或股份变动的叙述正确的有()。

  Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取现金分红或派息、发放新股等方式回馈股东的制度与政策

  Ⅱ.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

  Ⅲ.机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

  Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列关于公司债券的说法，正确的是()。

  Ⅰ.发行人可以是股份有限公司

  Ⅱ.约定在一定期限还本付息

  Ⅲ.公开发行公司债券应当经中国证监会核准

  Ⅳ.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8按照国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括()等。

  Ⅰ.负责制订上市公司分红政策

  Ⅱ.监管有信息披露义务股东的证券市场行为

  Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规

  Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备最近

  A.7

  B.5

  C.3

  D.1

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• 10资本市场发展的重要转折是(　　)。

  A.上海证券交易所和深圳证券交易所的建立

  B.货币市场形成

  C.国库券开始上市交易

  D.全国银行间债券市场的建立

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