根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备最近(　　)年没有受到监管机构的重大处罚。

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• 1资本市场发展的重要转折是(　　)。

  A.上海证券交易所和深圳证券交易所的建立

  B.货币市场形成

  C.国库券开始上市交易

  D.全国银行间债券市场的建立

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• 2中国外汇交易中心于(　　)年2月9日开始人民币利率掉期交易。

  A.2005

  B.2006

  C.2007

  D.2011

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• 3稳定可预期的股利政策有利于实现(　　)，而大幅度的股利波动可能降低投资者的信心。

  A.股东利益合理化

  B.股东利益最大化

  C.股东利益平均化

  D.股东利益稳定化

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• 4股票发行价格高于面值称为(　　)，募集的资金中等于面值总和的部分计人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格

  A.折价发行

  B.平价发行

  C.溢价发行

  D.正常发行

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• 5关于股利分配政策的四个重要日期，下列叙述正确的是()。

  Ⅰ.股利宣布日，即公司董事会将分红的消息公之于众的时间

  Ⅱ.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

  Ⅲ.除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

  Ⅳ.派发日，即股利正式发放给股东的日期，通常即日到达股东账户

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在()。

  Ⅰ.它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻的改变了金融市场与商品市场的截然划分

  Ⅱ.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单的归入货币市场或是资本市场

  Ⅲ.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形风见拙

  Ⅳ.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7中小企业板块设计要点在于()。

  Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险

  Ⅱ.扩大行业覆盖面

  Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险

  Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8以下(　　)不是企业进行证券投资的目的。

  A.有效利用现金

  B.证券投机

  C.满足企业扩张需要

  D.并购其他企业

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• 9下列关于基金管理人的认识错误的是(　　)。

  A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得在处理业务时考虑自己的利益

  B.设立基金管理公司必须经国务院批准

  C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

  D.基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构

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• 10证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于(　　)。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.4亿元

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