证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于(　　)。

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• 1中国人民银行的主要职能不包括(　　)。

  A.依法制定和执行货币政策

  B.发行人民币，管理人民币流通

  C.监管管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场

  D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作

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• 2金融危机的种类不包括(　　)。

  A.信用危机

  B.货币危机

  C.银行危机

  D.外债危机

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• 3根据举借债务和对筹集资金使用方向的规定，国债可分为()。

  Ⅰ.赤字国债

  Ⅱ.建设国债

  Ⅲ.战争国债

  Ⅳ.特种国债

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 4享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择()

  Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票

  Ⅱ.如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

  Ⅲ.按超出其持股比例以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

  Ⅳ.不行使权利而听任其而过期失效

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。

  Ⅰ.全球指数ETF

  Ⅱ.综合指数ETF

  Ⅲ.行业指数ETF

  Ⅳ.风格指数ETF

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6证券投资基金根据组织方式可以分为()。

  Ⅰ.契约型基金

  Ⅱ.公司型基金

  Ⅲ.效益型基金

  Ⅳ.成长型基金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7对于委托指令撤销，下列说法错误的是()。

  Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

  Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托

  Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单

  Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 9证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.5万元以下

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• 10证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

  A.合规负责人

  B.董事会秘书

  C.审计委员会委员

  D.独立董事

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