下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有()。

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• 1下列关于中央提出提高直接融资比重的意义，说法正确的有()。

  Ⅰ.直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构

  Ⅱ.可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行

  Ⅲ.我国需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力

  Ⅳ.有利于合理引导资源配置，发挥市决定选作用

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2按形态的不同，债券可以分为()。

  Ⅰ.信用债券

  Ⅱ.实物债券

  Ⅲ.凭证式债券

  Ⅳ.记账式债券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3关于股票质押融资，下列说法正确的有()。

  Ⅰ.股票质押融资属于一种权利质押

  Ⅱ.股票抵押融资最常见的是股权质押贷款

  Ⅲ.以股份有限公司的股权进行出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记

  Ⅳ.以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 4股份初始登记的内容包括()。

  Ⅰ.股票首次公开发行登记

  Ⅱ.基金募集登记

  Ⅲ.增发新股登记

  Ⅳ.企业债券发行登记

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 5发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(　　)。

  A.备案

  B.核准

  C.登记

  D.审查

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• 7首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露(　　)。

  A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

  B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

  C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

  D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

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• 8根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

  A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

  B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

  C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

  D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

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• 9主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 10《证券投资基金法》对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定，即()。

  Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  Ⅱ.对所托管的不同基金财产设置共同账户，确保基金财产的完整

  Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  Ⅳ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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