首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露(　　)。

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• 1根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

  A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

  B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

  C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

  D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

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• 2主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 3《证券投资基金法》对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定，即()。

  Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  Ⅱ.对所托管的不同基金财产设置共同账户，确保基金财产的完整

  Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  Ⅳ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4操作风险的特征有()。

  Ⅰ.可控性

  Ⅱ.广泛性

  Ⅲ.不对称性

  Ⅳ.不确定性

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 5根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，债券交易的方式包括()。

  Ⅰ.回购交易

  Ⅱ.询价交易

  Ⅲ.远期交易

  Ⅳ.期货交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6选择性货币政策工具包括()。

  Ⅰ.消费货币控制

  Ⅱ.不动产信用控制

  Ⅲ.优惠利率

  Ⅳ.预缴进口保证金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7我国信托投资公司的主要业务包括()。

  Ⅰ.代理资产保管

  Ⅱ.股票交易

  Ⅲ.经济咨询

  Ⅳ.证券发行以及投资

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值()

  A.合并

  B.独立

  C.混合

  D.视情况而定

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• 9证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 10中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开

  A.3

  B.5

  C.10

  D.50

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