业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。(　　)

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• 1欺诈客户行为包括(　　)。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

   

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• 2 2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开

  A.恒指服务公司

  B.中证指数有限公司

  C.中央国债登记结算有限责任公司

  D.三元证券投资顾问有限公司

   

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• 3(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息

  A.财产股息 

  B.负债股息

  C.股票股息

  D.建业股息

   

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• 4我国现行法规规定，自2013年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。 (　　)
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• 5《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括(　　)。

  A.罚款停业

  B.托管、监管

  C.行政重组

  D.撤销

   

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• 6债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到

  A.债权债务

  B.所有权、使用权 

  C.权利义务

  D.转让权

   

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• 7大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。(　　)
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• 8对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

  A.引导基金分散投资，降低风险

  B.避免基金操纵市场

  C.发挥基金引导市场的积极作用

  D.督促基金改进投资策略

   

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• 9下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是(　　)。

  A.期货基金 

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.黄金基金

   

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• 10根据国家统计局(2013年国民经济和社会发展统计公报)的数据，2013年中国证券化率已经超过100%。 (　　)
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