违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 ( )。

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• 1开放式基金与封闭式基金的主要区别有 ( )。

  A:存续期限不同

  B:规模可变性不同

  C:可赎回性不同

  D:市场主体不同

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• 2下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

  A:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  B:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

  C:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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• 3直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的 ( )服务。

  A:投资顾问

  B:投资管理

  C:财务顾问

  D:财务管理

   

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• 4下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是 ( )

  A:建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

  B:建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

  C:建立健全客户账户管理制度

  D:建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

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• 5下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有 ( )。

  A:客体要件

  B:客观要件

  C:主体要件

  D:主观要件

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• 6设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  A:《中华人民共和国公司法》

  B:《中户人民共和国证券法》

  C:《证券公司监督管理机构》

  D:《中华人民共和国刑法》

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• 7下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

  A:分公司和子公司都不具有法人资格

  B:分公司和子公司都具有法人资格

  C:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

  D:子公司能够依法独立承担民事责任

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• 8下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有 ( )。

  A:已被机构聘用

  B:最近3年未受过刑事处罚

  C:未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

  D:品行端正，具有良好的职业道德

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• 9期货交易所不能从事的业务有 ( )。

  A:信托投资

  B:股票投资

  C:国债投资

  D:自用不动产投资

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• 10下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有 ( )。

  A:证券账户、结算账户的设立和管理

  B:证券的存管和过户

  C:证券持有人名册登记及权益登记

  D:证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

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