下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有 ( )。

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• 1设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  A:《中华人民共和国公司法》

  B:《中户人民共和国证券法》

  C:《证券公司监督管理机构》

  D:《中华人民共和国刑法》

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• 2下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

  A:分公司和子公司都不具有法人资格

  B:分公司和子公司都具有法人资格

  C:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

  D:子公司能够依法独立承担民事责任

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• 3下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有 ( )。

  A:已被机构聘用

  B:最近3年未受过刑事处罚

  C:未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

  D:品行端正，具有良好的职业道德

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• 4期货交易所不能从事的业务有 ( )。

  A:信托投资

  B:股票投资

  C:国债投资

  D:自用不动产投资

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• 5下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有 ( )。

  A:证券账户、结算账户的设立和管理

  B:证券的存管和过户

  C:证券持有人名册登记及权益登记

  D:证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

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• 6下列属于证券经纪业务主要法律法规的是 ( )。

  A:《中华人民共和国证券法》

  B:《证券业从业人员资格管理办法》

  C:《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  D:《证券公司合规管理试行规定》

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• 7中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括 ( )。

  A:保荐代表人被吊销证券业执业证书

  B:保荐代表人被注销证券业执业证书

  C:保荐代表人受到中国证监会行政处罚

  D:保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

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• 8投资主办人有( )情形的，不予通过年检。

  A:不符合一般证券业从业人员有关规定

  B:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

  C:被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

  D: 3年内没有管理客户委托资产

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• 9下列具有法人资格的有 ( )。

  A:子公司

  B:分公司

  C:企业财务公司

  D:母公司

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• 10证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( ) ，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  A:身份

  B:财产与收入状况

  C:证券投资经验

  D:风险偏好

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