根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

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• 1当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方( )。

  A.只能适用违约金条款
  B.只能适用定金条款
  C.违约金和定金条款同时适用
  D.可以选择适用违约金或者定金条款

   

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• 2根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该

  A.六个月；三个月
  B.四个月；六个月
  C.五个月；四个月
  D.六个月；六个月

   

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• 3《公司法》中规定，关联关系是指公司( )与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其

  A.控股股东
  B.董事、监事
  C.高级管理人员
  D.实际控制人

   

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• 4根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供( )。

  A.贷款或者担保
  B.融资或者贷款
  C.融资或者担保
  D.贷款或者保证

   

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• 5根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供( )服务，不就该项服务与客户单独签

  A.证券经营查询
  B.证券投资查询
  C.证券经营咨询
  D.证券投资咨询

   

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• 6下列各项中，属于《证券法》规定的证券交易活动中内幕信息的有( )。

  A.公司分配股利或者增资计划
  B.公司债务担保的重大变更
  C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的百分之五十
  D.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的百分之三十

   

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• 7根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过(

  A.49%
  B.50%
  C.59%
  D.60%

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• 8根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是( )。

  A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
  B.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
  C.子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
  D.证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料

   

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• 9关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定，下列说法不正确的是( )。

  A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%
  B.净资本与净资产的比例不得低于40%
  C.净资本与负债的比例不得低于8%
  D.净资产与负债的比例不得低于20%

   

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• 10依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务的禁止行为，下

  A.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，应当就该项服务与客户单独签订合同
  B.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独收取费用
  C.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格
  D.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，应当比照执行证券投资咨询业务的规则

   

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