根据《证券法》的规定，下列关于国务院监管机构职责的说法中，正确的是( )。

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• 1根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
  B.对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的
  C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
  D.配合查处违法行为有立功表现的

   

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• 2当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方( )。

  A.只能适用违约金条款
  B.只能适用定金条款
  C.违约金和定金条款同时适用
  D.可以选择适用违约金或者定金条款

   

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• 3根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该

  A.六个月；三个月
  B.四个月；六个月
  C.五个月；四个月
  D.六个月；六个月

   

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• 4《公司法》中规定，关联关系是指公司( )与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其

  A.控股股东
  B.董事、监事
  C.高级管理人员
  D.实际控制人

   

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• 5根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供( )。

  A.贷款或者担保
  B.融资或者贷款
  C.融资或者担保
  D.贷款或者保证

   

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• 6根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供( )服务，不就该项服务与客户单独签

  A.证券经营查询
  B.证券投资查询
  C.证券经营咨询
  D.证券投资咨询

   

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• 7下列各项中，属于《证券法》规定的证券交易活动中内幕信息的有( )。

  A.公司分配股利或者增资计划
  B.公司债务担保的重大变更
  C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的百分之五十
  D.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的百分之三十

   

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• 8根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过(

  A.49%
  B.50%
  C.59%
  D.60%

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• 9根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是( )。

  A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
  B.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
  C.子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
  D.证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料

   

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• 10关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定，下列说法不正确的是( )。

  A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%
  B.净资本与净资产的比例不得低于40%
  C.净资本与负债的比例不得低于8%
  D.净资产与负债的比例不得低于20%

   

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