《证券法》规定，国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。

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• 1下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

  A.选择经纪商
  B.了解交易风险，明确买卖方式
  C.使用正确的委托手段
  D.如实填写开户书

   

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• 2为进一步完善规章制度和市场服务规则，下列举措正确的有( )。

  A.证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
  B.销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
  C.明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人
  D.严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任

   

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• 3关于证券公司压力测试的基本保障，下列说法正确的有( )。

  A.证券公司董事会或者经理层应当高度重视并积极指导压力测试工作，确定压力测试的组织架构，指派公司专业技术人员分管压力测试工作，指定公司高级管理人员负责实施压力测试
  B.证券公司压力测试应当选用适当的数量模型，数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据
  C.证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在数据管理、模型开发、情景设置、测试实施、结果分析与报告等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率
  D.证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据、业务数据等各种外部数据来源应当合法、真实、准确、完整

   

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• 4根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当设置合理的( )结构，划分安全区域。

  A.连通
  B.信息
  C.网络
  D.通信

   

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• 5根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择

  A.临时清算组
  B.证券清算组
  C.专职清算组
  D.行政清理组

   

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• 6下列关于证券公司净稳定资金率计算表的规定，说法错误的是( )。

  A.买入返售金融资产包括约定购回及股票质押式回购融出的资金
  B.证券投资基金不含货币基金
  C.其他现金管理类产品指一个月内可赎回或到期的其他现金管理类产品
  D.净稳定资金率为可用稳定资金/所需稳定资金×100%

   

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• 7根据《证券法》的规定，对于保荐人( )的行为，应当责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以

  A.出具有虚假记载的保荐书
  B.出具有误导性陈述的保荐书
  C.出具有重大遗漏的保荐书
  D.出具有格式瑕疵的保荐书

   

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• 8当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在( )要求其承担违约责任。

  A.履行期限届满之间
  B.履行期限届满之前
  C.履行期限届满之后
  D.任何时间

   

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• 9依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有( )。

  A.董事长秘书
  B.财务负责人
  C.上市公司董事会秘书
  D.副经理

   

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• 10根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当在交易所网站

  A.当期营业收入
  B.期末负债
  C.期末净资产
  D.当期净利润

   

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