根据《证券法》的规定，对于保荐人( )的行为，应当责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

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• 1当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在( )要求其承担违约责任。

  A.履行期限届满之间
  B.履行期限届满之前
  C.履行期限届满之后
  D.任何时间

   

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• 2依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有( )。

  A.董事长秘书
  B.财务负责人
  C.上市公司董事会秘书
  D.副经理

   

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• 3根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当在交易所网站

  A.当期营业收入
  B.期末负债
  C.期末净资产
  D.当期净利润

   

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• 4根据《合同法》的规定，借款合同的内容所包含的条款有( )。

  A.借款种类、币种
  B.借款用途、数额
  C.借款利率、期限
  D.还款方式

   

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• 5下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法正确的是( )。

  A.履约保证金的扣减比例为10%
  B.计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础
  C.其他或有负债按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除
  D.固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产

   

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• 6某公司拟于2017年6月10日召开股东大会，由于董事长及副董事长因公出国考察，无法主持会议，根据《公司法》规定，有

  A.总经理
  B.董事会秘书
  C.持股最多的自然人股东
  D.半数以上董事推举的一名董事

   

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• 7根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加的业务属于创新业务的，除提交一般申请材料外，还应当提

  A.业务实施方案与可行性研究报告
  B.业务预期收益评估报告
  C.公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告
  D.法律意见书

   

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• 8为增强信息披露的针对性，有关主体应当( )披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，

  A.真实
  B.准确
  C.完整
  D.准时

   

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• 9根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的具体情形包括( )。

  A.向不特定对象募集资金
  B.向特定对象募集资金累计超过一百人
  C.向特定对象募集资金累计超过二百人
  D.向特定对象募集资金累计超过五十人

   

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• 10根据《公司法》的规定，股东大会有权行使的职权包括( )。

  A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
  B.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
  C.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
  D.决定公司职工监事

   

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