根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当在交易所网站公开披露的公司月度经营情况主要财务信息包括( )。

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• 1根据《合同法》的规定，借款合同的内容所包含的条款有( )。

  A.借款种类、币种
  B.借款用途、数额
  C.借款利率、期限
  D.还款方式

   

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• 2下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法正确的是( )。

  A.履约保证金的扣减比例为10%
  B.计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础
  C.其他或有负债按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除
  D.固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产

   

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• 3某公司拟于2017年6月10日召开股东大会，由于董事长及副董事长因公出国考察，无法主持会议，根据《公司法》规定，有

  A.总经理
  B.董事会秘书
  C.持股最多的自然人股东
  D.半数以上董事推举的一名董事

   

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• 4根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加的业务属于创新业务的，除提交一般申请材料外，还应当提

  A.业务实施方案与可行性研究报告
  B.业务预期收益评估报告
  C.公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告
  D.法律意见书

   

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• 5为增强信息披露的针对性，有关主体应当( )披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，

  A.真实
  B.准确
  C.完整
  D.准时

   

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• 6根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的具体情形包括( )。

  A.向不特定对象募集资金
  B.向特定对象募集资金累计超过一百人
  C.向特定对象募集资金累计超过二百人
  D.向特定对象募集资金累计超过五十人

   

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• 7根据《公司法》的规定，股东大会有权行使的职权包括( )。

  A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
  B.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
  C.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
  D.决定公司职工监事

   

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• 8 以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是( )。

  A.审议批准合规管理的基本制度
  B.建立与合规负责人的直接沟通机制
  C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
  D.审议批准年度合规报告

   

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• 9依据《担保法》及相关规定，下列关于最高额抵押的说法中，正确的是( )。

  A.最高额抵押是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保
  B.借款合同可以附最高额抵押合同
  C.最高额抵押的主合同债权可以转让
  D.最高额抵押权设立前已经存在的债权，经当事人同意，可以转入最高额抵押担保的债权范围

   

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• 10依据《证券公司流动性风险管理指引》，关于证券公司首席风险官在流动性风险管理中所承担的责任，下列说法正确的
   A.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工
  B.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
  C.应承担流动性风险管理的最终责任
  D.对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见
   
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