我国对于非公开募集金的监管的重点集中在( )环节。

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• 1从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与( )相联系。

  A、经济市场的发展与完善

  B、法律法规的颁布及实施

  C、确保信息收集、处理和报告正确性的控制

  D、公司规章制度的制定与实施

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• 2 　基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。
   

  A、董事会

  B、中国证监会

  C、基金业协会

  D、证券业协会

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• 3基金托管人应安全保管的基金财产包括( )。

  A.基金印章

  B.基金资产账户

  C.重要文件

  D.核对基金资产

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• 4在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是( )。

  A.精简投资组合中证券的数量和种类

  B.增加投资组合中证券的数量和种类

  C.加强投资组合中各种证券的关联性

  D.使投资组合更加的多元化

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• 5　根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，( )为股票基金。

  A.60%以上的基金资产投资于股票

  B.55%以上的基金资产投资于股票

  C.30%以上的基金资产投资于股票

  D.50%以上的基金资产投资于股票

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• 6 下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。

  A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

  B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

  C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

  D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

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• 7 下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是( )。

  A.收益不同

  B.信息披露程度相同

  C.性质不同

  D.风险特性不同

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• 8 从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。
   

  A.保险公司

  B.银行

  C.信托公司

  D.专业资产管理公司

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• 9通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。

  A.2;0

  B.3;5

  C.5;20

  D.0;20

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• 10目前，( )的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。

  A.美国

  B.中国

  C.欧盟各国

  D.韩国

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