通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。

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• 1目前，( )的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。

  A.美国

  B.中国

  C.欧盟各国

  D.韩国

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• 2国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根，在向国外扩张时都纷纷采取了( )的形式。

   

  A.分级基金

  B.伞形基金

  C.保本基金

  D.基金中的基金

  
  

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• 3 现阶段，我国的保本基金由( )对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

   

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金保荐人

  D.基金公司

  
  

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• 4私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告

  A.

  B.3

  C.4

  D.6

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• 5注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

  A.申请报告

  B.基金合同草案

  C.基金托管协议草案

  D.基金份额上市交易公告书

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• 6中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

  A.2;

  B.2;3

  C.3;2

  D.5;3

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• 7基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的( )以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.100%

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• 8下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是( )。

  A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起2个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

  B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

  D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

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• 9公开募集基金合同的内容包括( )。 Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 10 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是( )。

   

  A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

  B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

  C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

  D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于0万元

  
  

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