第题基金销售机构的禁止行为包括( )。 Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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• 1( )不是封闭式基金和开放式基金的主要表现。

  A.期限不同

  B.份额限制不同

  C.交割月份不同

  D.价格形成方式不同

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• 2与其他股票、债券相比，基金是一种( )的投资品种。

  A.风险相对适中、收益相对稳健

  B.高风险、高收益

  C.低风险、高收益

  D.低风险、低收益

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• 3对基金产品的未来收益进行预测属于( )。

  A.基金管理公司可自主决策的事项

  B.需要事先向监管部门申请的事顷

  C.基金信息披露的禁止行为

  D.法规许可的行为

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• 4 ( )针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
   

  .缘故法

  B.介绍法

  C.识别法

  D.陌生拜访法

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• 5( )往往是周期性衰退公司的股票。

  A.防御型股票

  B.逆势型股票

  C.收益型股票

  D.蓝筹股

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• 6( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工

  A.合规政策

  B.合规文化

  C.合规审核

  D.合规培训

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• 7当前全球基金业发展的趋势与特点不包括( ).

  A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

  B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

  C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

  D. 基金资产的资全来源发生了重大变化

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• 8 我国《 证券投资基金法》于( )开始实施。

   

  A.2003年6月日

  B.2003年7月日

  C.2004年6月日

  D.2004年7月日

  
  

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• 9对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是( )。

  A： 内控大纲

  B： 部门规章

  C： 基本管理制度

  D： 业务操作手册

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• 10 风险评估的过程根据不同的情况，可采用( )的方法。
   

  A： 定量

  B： 定性或定量

  C： 定性

  D： 定性和定量相结合

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