当前全球基金业发展的趋势与特点不包括( ).

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• 1 我国《 证券投资基金法》于( )开始实施。

   

  A.2003年6月日

  B.2003年7月日

  C.2004年6月日

  D.2004年7月日

  
  

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• 2对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是( )。

  A： 内控大纲

  B： 部门规章

  C： 基本管理制度

  D： 业务操作手册

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• 3 风险评估的过程根据不同的情况，可采用( )的方法。
   

  A： 定量

  B： 定性或定量

  C： 定性

  D： 定性和定量相结合

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• 4 基金管理人设监事会，监事会向( )负责。
   

  A： 董事会

  B： 董事长

  C： 管理层

  D： 股东会

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• 5 下列不属于员工违反忠诚义务行为的是( )。

  A： 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

  B： 参与任何操纵市场的行为

  C： 在任何情况下不能向任何其他人透露关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

  D： 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

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• 6 合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告.这体现了合规管理的( )
   

  A： 独立性原则

  B： 公正性原则

  C： 客观性原则

  D： 专业性原则

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• 7基金份额持有人享有以下权利包括( )。I分享基金财产收益;II参与分配清算后的剩余基金财产;III依法转让或者

  A： II、III、IV

  B： I、III、IV、V

  C： I、II、III、IV

  D： I、II、III

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• 8 ( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。

   

  A： 可测原则

  B： 完整性原则

  C： 成长原则

  D： 易入原则

  
  

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• 9 基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，在其发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

   

  A： 3

  B： 5

  C：1 0

  D： 2

  
  

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• 10 ( )针对直接关系型群体。

  A： 缘故法

  B： 介绍法

  C： 电话约访法

  D： 陌生拜访法

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