证券投资基金与银行存款差异表现在( )。

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• 1基金销售机构的宣传推介材料，应当报( )备案。

  A.所在地行业协会

  B.所在地银监局

  C.中国基金业协会

  D.所在地证监局

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• 2以下可以构成内幕信息要素的包括( )。 Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.对证券价格影响明确的信息 Ⅲ.非公开的信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3基金管理公司需要在每季度结束后( )工作日内，披露基金季度报告。

  A.30个

  B.10个

  C.20个

  D.15个

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• 4 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

   

  A.份额申购、份额赎回

  B.金额申购、金额赎回

  C.份额申购、金额赎回

  D.金额申购、份额赎回

  
  

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• 5关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是( )。

  A.投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

  B.投资者教育应采取固定的模式

  C.存在广泛适用的投资者教育计划

  D.投资咨询等同于投资者教育

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• 6关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述正确的是( )。

  A.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准

  B.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

  C.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案

  D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案

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• 7某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面

  A.30 300元;3 000 300份

  B.29 700元;3 000 000份

  C.30 300元;3 000 000份

  D.30 000元;3 000 300份

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• 8证券投资基金的健康发展会降低金融行业的系统性风险，原因在于( )。

  A.为广大中小投资者提供较好的投资回报

  B.通过组合投资消除投资者风险

  C.通过基金进行证券投资分流储蓄资金转化为生产资金

  D.提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务发展

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• 9某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，

  A.守法合规

  B.诚实守信

  C.专业审慎

  D.客户至上

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• 10基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到( )。 Ⅰ.参加行业协会组织的后续职业培训 Ⅱ.参加所在机

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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