基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到( )。 Ⅰ.参加行业协会组织的后续职业培训 Ⅱ.参加所在机构组织的后续职业培训 Ⅲ.加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验 Ⅳ.持续在岗10年以上从业人员可选择参加后续职业培训

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• 1 以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是( )。

   

  A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

  B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

  C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

  D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

  
  

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• 2属于基金客户服务原则的是( )。

  A.适度服务

  B.追求收益

  C.本金安全

  D.有效沟通

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• 3根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的( )计入基金财产。

  A.75%

  B.50%

  C.100%

  D.25%

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• 4某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理即用所管理的基金大量买入该

  A.只违反了法律，不违反职业道德

  B.只违反了职业道德，不违反法律

  C.既违反了法律，又违反了职业道德

  D.既不违反法律，也不违反职业道德

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• 5目前，我国基金销售机构的现状是( )。

  A.证券咨询机构不能申请基金销售资格

  B.保险代理机构可以申请基金销售资格

  C.信托公司可以申请基金销售资格

  D.期货公司可以申请基金销售资格

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• 6作为实行自律管理的法人，证券交易所( )。

  A.负责组织证券交易，没有监管权限

  B.不是市场的管理者，没有监管权限

  C.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

  D.是市场的管理者，具有法定的监管权限

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• 7货币市场基金收益公告不包括( )。

  A.节假日的收益公告

  B.年度收益公告

  C.封闭期的收益公告

  D.开放日的收益公告

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• 8以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

  A.基金的出资方式、数额和认缴期限

  B.基金的运作方式

  C.基金的投资范围、投资策略和投资限制

  D.基金收益预测

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• 9证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。

  A.取消资格

  B.罚款

  C.电话提示、警告

  D.没收违法所得

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• 10 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基

  A.1 000万;1年

  B.2 000万;3年

  C.2 000万;2年

  D.1 000万;3年

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