关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述正确的是( )。

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• 1某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面

  A.30 300元;3 000 300份

  B.29 700元;3 000 000份

  C.30 300元;3 000 000份

  D.30 000元;3 000 300份

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• 2证券投资基金的健康发展会降低金融行业的系统性风险，原因在于( )。

  A.为广大中小投资者提供较好的投资回报

  B.通过组合投资消除投资者风险

  C.通过基金进行证券投资分流储蓄资金转化为生产资金

  D.提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务发展

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• 3某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，

  A.守法合规

  B.诚实守信

  C.专业审慎

  D.客户至上

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• 4基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到( )。 Ⅰ.参加行业协会组织的后续职业培训 Ⅱ.参加所在机

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 5 以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是( )。

   

  A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

  B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

  C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

  D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

  
  

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• 6属于基金客户服务原则的是( )。

  A.适度服务

  B.追求收益

  C.本金安全

  D.有效沟通

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• 7根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的( )计入基金财产。

  A.75%

  B.50%

  C.100%

  D.25%

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• 8某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理即用所管理的基金大量买入该

  A.只违反了法律，不违反职业道德

  B.只违反了职业道德，不违反法律

  C.既违反了法律，又违反了职业道德

  D.既不违反法律，也不违反职业道德

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• 9目前，我国基金销售机构的现状是( )。

  A.证券咨询机构不能申请基金销售资格

  B.保险代理机构可以申请基金销售资格

  C.信托公司可以申请基金销售资格

  D.期货公司可以申请基金销售资格

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• 10作为实行自律管理的法人，证券交易所( )。

  A.负责组织证券交易，没有监管权限

  B.不是市场的管理者，没有监管权限

  C.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

  D.是市场的管理者，具有法定的监管权限

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