申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。

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• 1职业道德修养是一种( )，关键在于“自我”的意愿和努力

  A主观行为

  B自律行为

  C自我修养

  D他律

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• 2目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

  A半年内

  B一年内

  C二年内

  D公司存续期内

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• 3目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是( )。

  
  

  A前台

  B中台

  C后台

  D以上都正确

  
  

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• 4下列属于合规管理基本原则的是( )。

  A全面性

  B健全性

  C规范性

  D独立性

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• 5基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取( )。

  A认购费

  B过户费

  C手续费

  D申购费

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• 6一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。

  A临时信息披露

  B基金募集信息披露

  C基金份额上市交易公告书

  D基金季度报告

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• 7在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。

  A律师事务所

  B基金托管人

  C基金代理销售机构

  D会计师事务所

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• 8我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的

  A基金托管人

  B基金份额持有人

  C监管机构

  D基金发起人

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• 9下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

  A遵守法律法规

  B遵守行业自律准则

  C遵守所在机构的规章制度

  D以上都应遵守

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• 10制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

  A投资合规性风险

  B销售合规性风险

  C信息披露合规性风险

  D反洗钱合规性风险

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