下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

您可能感兴趣的试题

• 1制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

  A投资合规性风险

  B销售合规性风险

  C信息披露合规性风险

  D反洗钱合规性风险

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。

  A相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

  B是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(  )、赎回、现金分红等资金

  C由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

  D禁止挪用

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3关于基金销售费用，下列说法错误的是( )。

  A销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

  B按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

  C基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

  D基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4 中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。
   

  A.基金信息技术系统服务

  B.基金投资顾问

  C.基金评价

  D.基金估值核算

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指( )以内。

  A.1 个月

  B.6 个月

  C.12 个月

  D.3 个月

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

  A.建立规模导向的反洗钱制度

  B.对资金支付进行监控

  C.从严监控客户核心资料信息修改

  D.制定严格有效的开户流程

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。

  A.建立投资者基金份额账户

  B.确认基金交易

  C.确认基金份额净值

  D.建立并保管基金投资者名册

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是( )。

  A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

  B.不需要提交招募说明书

  C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

  D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10关于基金招募说明书，以下表述错误的是( )。 Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次 Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做