内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

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• 1从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。

  A中国证券业协会

  B中国证券业协会证券投资基金业委员会

  C中国证券监督管理委员会

  D基金管理公司督察长

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• 2信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

  A重大遗漏

  B不当竞争

  C虚假记载

  D误导性陈述

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• 3 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金
   

  A注册监管

  B持续学习

  C持证上岗

  D审慎开展的执业活动

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• 4( )中国证券业协会证券投资基金业委员会( )成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开

   

  A2002年7月4日

  B2002年12月4日

  C2004年12月4日

  D2002年8月4日

  
  

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• 5职业道德的作用不包括( )

  A调整职业关系

  B提升职业素质

  C强化道德素养

  D促进行业发展

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• 6关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是( )。

  A通知业务机构停止其违法行为

  B随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  C保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

  D审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 7( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

  A系统性风险

  B非系统性风险

  C主动操作风险

  D可分散风险

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• 8第一只ETF是在( )推出的。

  A英国

  B美国

  C加拿大

  D澳大利亚

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• 9下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是( )。

  A有利于维护非流通股股东利益

  B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

  C推动股指持续上升

  D有利于推动市场价值判断体系的形成

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• 10基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了( ).

  A真实性原则

  B规范性原则

  C及时性原则

  D完整性原则

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