下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是( )。

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• 1基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了( ).

  A真实性原则

  B规范性原则

  C及时性原则

  D完整性原则

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• 2根据运作方式分类，基金分为( )。

  A.封闭式基金和开放式基金

  B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

  C.契约型基金和公司型基金

  D.公募基金和私募基金

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• 3 下列不属于金融市场构成要素的是( )。

  A.外部环境

  B.市场参与者

  C.金融交易的组织方式

  D.金融工具

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• 4股票基金分类方式不包括( )。

  A.按股票投资规模分类

  B.按投资市场分类

  C.按投资风格分类

  D.按收益率分类

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• 5一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指( )。

  A.基金相关的法律规范

  B.公民道德

  C.基金职业道德

  D.基金从业人员职业素养

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• 6寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( )的投资期限，通常可以投资于风险较( )的资产。

  A.较长，低

  B.较长，高

  C.较短，高

  D.较短，低

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• 7关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是( )。

  A.夏普比率

  B.跟踪误差

  C.贝塔系数

  D.风险价值 VaR

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• 8关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。

  A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

  B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易

  C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入

  D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者

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• 9基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。

  A.便利性原则

  B.实用性原则

  C.可操作性原则

  D.安全性原则

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• 10关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是( )。

  A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果

  B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

  C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

  D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡

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