职业道德的作用不包括( )

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• 1关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是( )。

  A通知业务机构停止其违法行为

  B随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  C保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

  D审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 2( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

  A系统性风险

  B非系统性风险

  C主动操作风险

  D可分散风险

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• 3第一只ETF是在( )推出的。

  A英国

  B美国

  C加拿大

  D澳大利亚

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• 4下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是( )。

  A有利于维护非流通股股东利益

  B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

  C推动股指持续上升

  D有利于推动市场价值判断体系的形成

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• 5基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了( ).

  A真实性原则

  B规范性原则

  C及时性原则

  D完整性原则

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• 6根据运作方式分类，基金分为( )。

  A.封闭式基金和开放式基金

  B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

  C.契约型基金和公司型基金

  D.公募基金和私募基金

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• 7 下列不属于金融市场构成要素的是( )。

  A.外部环境

  B.市场参与者

  C.金融交易的组织方式

  D.金融工具

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• 8股票基金分类方式不包括( )。

  A.按股票投资规模分类

  B.按投资市场分类

  C.按投资风格分类

  D.按收益率分类

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• 9一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指( )。

  A.基金相关的法律规范

  B.公民道德

  C.基金职业道德

  D.基金从业人员职业素养

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• 10寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( )的投资期限，通常可以投资于风险较( )的资产。

  A.较长，低

  B.较长，高

  C.较短，高

  D.较短，低

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