基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。

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• 1关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是( )。

  A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果

  B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

  C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

  D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡

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• 2关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是( )。

  A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果

  B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

  C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

  D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡

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• 3基金份额登记机构的主要职责包括( )。

  A.基金份额的募集与客户服务

  B.基金的销售与基金投资

  C.基金份额的注册登记

  D.基金份额的募集与运作管理

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• 4关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是( )。

  A.决定终止基金合同

  B.决定更换基金销售人

  C.决定更换基金托管人

  D.决定更换基金管理人

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• 5关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是( )。

  A.基金管理人必须具有银行间外汇市场即期会员资格

  B.基金管理人可以依据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小

  C.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

  D.QDII 基金份额可以采用人民币以外的币种认购，例如美元等

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• 6关于 ETF，以下说法正确的是( )。

  A.折价套利会增加 ETF 的总份额

  B.ETF 申购时可使用一篮子股票

  C.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易

  D.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金

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• 7关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。

  A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

  B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

  C.积极配合基金监管机构的监管

  D.及时制止所发现的违法违规行为

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• 8金融资产的定义是( )。

  A.金融资产是无形的，没有明确的价值

  B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

  C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

  D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

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• 9基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。

  A.证监会派出机构

  B.银监会

  C.行业协会

  D.保监会

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• 10 关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是( )。
   

  A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

  B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担

  C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

  D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

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