关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是( )。

您可能感兴趣的试题

• 1关于 ETF，以下说法正确的是( )。

  A.折价套利会增加 ETF 的总份额

  B.ETF 申购时可使用一篮子股票

  C.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易

  D.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金

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• 2关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。

  A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

  B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

  C.积极配合基金监管机构的监管

  D.及时制止所发现的违法违规行为

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• 3金融资产的定义是( )。

  A.金融资产是无形的，没有明确的价值

  B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

  C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

  D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

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• 4基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。

  A.证监会派出机构

  B.银监会

  C.行业协会

  D.保监会

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• 5 关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是( )。
   

  A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

  B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担

  C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

  D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

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• 6关于公募基金财产的投资活动，合规的是( )。

  
  

  A.承销证券

  B.买卖股票或债券

  C.向基金管理人、基金托管人出资

  D.从事承担无限责任的投资

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• 7 下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是( )。
   

  A.中债综合业务平台

  B.中国外汇交易中心本币交易平台

  C.中国现代化支付系统

  D.交易所大宗交易平台

   

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• 8 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购
   

  A.有效性

  B.健全性

  C.独立性

  D.相互制约

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• 9关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。

  A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

  B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  C.有权对会员进行行政处罚

  D.办理非公开募集基金的登记、备案

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• 10关于公募基金管理持股 5%以上非主要股东，下列说法正确的是( )。

  A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近 5 年没有违法记录

  B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 3 000 万元人民币

  C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业 10 年以上

  D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币

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