关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。

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• 1金融资产的定义是( )。

  A.金融资产是无形的，没有明确的价值

  B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

  C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

  D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

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• 2基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。

  A.证监会派出机构

  B.银监会

  C.行业协会

  D.保监会

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• 3 关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是( )。
   

  A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

  B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担

  C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

  D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

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• 4关于公募基金财产的投资活动，合规的是( )。

  
  

  A.承销证券

  B.买卖股票或债券

  C.向基金管理人、基金托管人出资

  D.从事承担无限责任的投资

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• 5 下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是( )。
   

  A.中债综合业务平台

  B.中国外汇交易中心本币交易平台

  C.中国现代化支付系统

  D.交易所大宗交易平台

   

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• 6 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购
   

  A.有效性

  B.健全性

  C.独立性

  D.相互制约

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• 7关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。

  A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

  B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  C.有权对会员进行行政处罚

  D.办理非公开募集基金的登记、备案

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• 8关于公募基金管理持股 5%以上非主要股东，下列说法正确的是( )。

  A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近 5 年没有违法记录

  B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 3 000 万元人民币

  C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业 10 年以上

  D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币

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• 9根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )

  A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

  B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

  C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

  D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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• 10下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。

  A.必须现金替代

  B.可以现金替代

  C.选择现金替代

  D.禁止现金替代

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