某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

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• 1关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。

  A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

  B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  C.有权对会员进行行政处罚

  D.办理非公开募集基金的登记、备案

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• 2关于公募基金管理持股 5%以上非主要股东，下列说法正确的是( )。

  A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近 5 年没有违法记录

  B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 3 000 万元人民币

  C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业 10 年以上

  D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币

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• 3根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )

  A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

  B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

  C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

  D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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• 4下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。

  A.必须现金替代

  B.可以现金替代

  C.选择现金替代

  D.禁止现金替代

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• 5拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。

  A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

  B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

  C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

  D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

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• 6以下属于基金托管人职责的是( )。 Ⅰ.基金资产保管 Ⅱ.基金估值及相关信息披露 Ⅲ.对基金投资运作进行监督

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持( )

  15年

  10年

  20年

  15年

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• 8按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为( )。

  A.私募基金和公募基金

  B.上市基金和不上市基金

  C.开放式基金和封闭式基金

  D.契约型基金和公司型基金

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• 9甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自
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• 10下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是( )。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

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