以下关于巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是( )

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• 1关于基金从业人员执业过程中应当“保守秘密”，理解错误的是( )

  A 保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范

  B“保守秘密”与“守法合规”中的举报他人违法行为并不冲突

  C 内幕信息不属于“保守秘密”的内容

  D 客户信息也属于“保守秘密”的内容

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• 2对于持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费

  A 0.3% B 0.25%

  C 0.75% D 1.5%

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• 3信息披露的原则主要体现在( )

  A 对披露内容和披露形式的要求

  B 对披露制度和披露形式的要求

  C 对披露法规和披露形式的要求

  D 对披露法规和披露制度的要求

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• 4基金托管人职责终止的情形不包括( )

  A 被依法取消基金托管资格

  B 被基金份额持有人大会解任

  C 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D 被依法取消基金管理资格

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• 5必须披露上市交易公告书的基金品种包括( )

  A 指数基金 B LOF 基金

  C 货币基金 D 开放式基金

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• 6能够进行套利交易的基金是( )

  A 保本基金 B LOF

  C 伞型基金 D ETF

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• 7申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与( )的系 统进行联网测试。

  A 第三方支付公司

  B 商业银行电子银行部

  C 中国人民银行清算中心

  D 中国证券登记结算公司

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• 8我国分级基金的募集包括( )和( )两种形式

  A 场内募集;场外募集

  B 合并募集;分开募集

  C 现金募集;非现金募集

  D 直销募集;分销募集

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• 9综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是( )。

  A 投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育

  B 投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育

  C 投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育

  D 投资风险教育、投资决策教育、权益配置教育

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• 10督察长的合规职责不包括( )

  A 对合规管理承担最终责任

  B 对新产品的合法合规性提出意见

  C 关注员工的合规和风险意识

  D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

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