督察长的合规职责不包括( )

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• 1职业道德的作用有( ) I 调整职业关系 II 提升职业素质 III 促进行业发展 IV 消除职业矛盾

  A I 、II 、III

  B I 、II 、III、IV

  C I 、III、IV

  D II 、III、 IV

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• 2下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )

  A 可以没有基金从业资格

  B 具有 5 年以上证券投资管理经历

  C 最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务的行政管理部门的行政处罚

  D 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

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• 3基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会 计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正

  A 体现了成本效益原则

  B 体现了有效性原则

  C 违反了独立性原则

  D 违反了效率性原则

  
  

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• 4在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管

  A 独立性原则

  B 公正性原则

  C 专业性原则

  D 协调性原则

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• 5基金公司的招募说明书应该披露( )

  A 基金资产的估值

  B 基金份额的发售方式

  C 基金管理人的经营能力

  D 基金的投资目标业绩比较

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• 6投资于房地产的基金类别属于( )

  A 证券投资基金

  B 私募股权基金

  C 风险投资基金

  D 另类投资基金

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• 7以下不属于基金合同特别约定事项的是( )

  A 基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则

  B 基金当事人的权利和义务

  C 基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

  D 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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• 8内幕信息的特征不包括( )

  A 信息来源可靠性

  B“重要”的信息

  C“非公开”的信息

  D 对证券价格产生影响

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• 9基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是( )

  A销售基金的保有量

  B销售机构的客户数量

  C基金销售的规模

  D销售机构的销售成本

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• 10基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料子业务发生当年起至少保存( )年

  A 5 B 10 C 15 D 20

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