基金托管人职责终止的情形不包括( )

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• 1必须披露上市交易公告书的基金品种包括( )

  A 指数基金 B LOF 基金

  C 货币基金 D 开放式基金

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• 2能够进行套利交易的基金是( )

  A 保本基金 B LOF

  C 伞型基金 D ETF

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• 3申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与( )的系 统进行联网测试。

  A 第三方支付公司

  B 商业银行电子银行部

  C 中国人民银行清算中心

  D 中国证券登记结算公司

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• 4我国分级基金的募集包括( )和( )两种形式

  A 场内募集;场外募集

  B 合并募集;分开募集

  C 现金募集;非现金募集

  D 直销募集;分销募集

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• 5综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是( )。

  A 投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育

  B 投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育

  C 投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育

  D 投资风险教育、投资决策教育、权益配置教育

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• 6督察长的合规职责不包括( )

  A 对合规管理承担最终责任

  B 对新产品的合法合规性提出意见

  C 关注员工的合规和风险意识

  D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

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• 7职业道德的作用有( ) I 调整职业关系 II 提升职业素质 III 促进行业发展 IV 消除职业矛盾

  A I 、II 、III

  B I 、II 、III、IV

  C I 、III、IV

  D II 、III、 IV

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• 8下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )

  A 可以没有基金从业资格

  B 具有 5 年以上证券投资管理经历

  C 最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务的行政管理部门的行政处罚

  D 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

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• 9基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会 计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正

  A 体现了成本效益原则

  B 体现了有效性原则

  C 违反了独立性原则

  D 违反了效率性原则

  
  

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• 10在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管

  A 独立性原则

  B 公正性原则

  C 专业性原则

  D 协调性原则

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