在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )

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  A 基金资产的估值

  B 基金份额的发售方式

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• 2投资于房地产的基金类别属于( )

  A 证券投资基金

  B 私募股权基金

  C 风险投资基金

  D 另类投资基金

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• 3以下不属于基金合同特别约定事项的是( )

  A 基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则

  B 基金当事人的权利和义务

  C 基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

  D 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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• 4内幕信息的特征不包括( )

  A 信息来源可靠性

  B“重要”的信息

  C“非公开”的信息

  D 对证券价格产生影响

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• 5基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是( )

  A销售基金的保有量

  B销售机构的客户数量

  C基金销售的规模

  D销售机构的销售成本

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• 6基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料子业务发生当年起至少保存( )年

  A 5 B 10 C 15 D 20

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• 7( )是基金监管活动的出发点和价值归宿

  A基金监管目标

  B基金监管体制

  C基金监管内容

  D基金监管方式

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• 81992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是(

  A 淄博基金

  B 华安创新

  C 天冀基金

  D 基金开元

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• 9 以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )

   

  A 公正性

  B 独立性

  C 平衡性

  D 专业性

  
  

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• 10关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )

  A股票、债券、基金都是间接投资工具

  B股票、债券、基金都是直接投资工具

  C股票和债券都是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

  D基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

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