内幕信息的特征不包括( )

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• 1基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是( )

  A销售基金的保有量

  B销售机构的客户数量

  C基金销售的规模

  D销售机构的销售成本

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• 2基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料子业务发生当年起至少保存( )年

  A 5 B 10 C 15 D 20

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• 3( )是基金监管活动的出发点和价值归宿

  A基金监管目标

  B基金监管体制

  C基金监管内容

  D基金监管方式

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• 41992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是(

  A 淄博基金

  B 华安创新

  C 天冀基金

  D 基金开元

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• 5 以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )

   

  A 公正性

  B 独立性

  C 平衡性

  D 专业性

  
  

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• 6关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )

  A股票、债券、基金都是间接投资工具

  B股票、债券、基金都是直接投资工具

  C股票和债券都是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

  D基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

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• 7基金客户个性化服务的基础是( )

  A深度挖掘客户需求

  B利用平时市场走访收集的客户营销资料

  C研究市场行情

  D揭示市场风险

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• 8下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是( )

  A基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  B负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  C基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能够将特定的基金销售给适合的投资者

  D为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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• 9当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应当在( )日内编制并披露临时报告

  A 1 B 2 C 3 D 5

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• 10关于债券的分类，以下表述错误的是( )。

    

  A.可根据发行者分类

  B.可根据信用等级分类

  C.可根据收益率高低分类

  D.可根据债券期限分类

  
  

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