( )是基金监管活动的出发点和价值归宿

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• 11992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是(

  A 淄博基金

  B 华安创新

  C 天冀基金

  D 基金开元

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• 2 以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )

   

  A 公正性

  B 独立性

  C 平衡性

  D 专业性

  
  

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• 3关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )

  A股票、债券、基金都是间接投资工具

  B股票、债券、基金都是直接投资工具

  C股票和债券都是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

  D基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

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• 4基金客户个性化服务的基础是( )

  A深度挖掘客户需求

  B利用平时市场走访收集的客户营销资料

  C研究市场行情

  D揭示市场风险

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• 5下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是( )

  A基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  B负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  C基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能够将特定的基金销售给适合的投资者

  D为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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• 6当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应当在( )日内编制并披露临时报告

  A 1 B 2 C 3 D 5

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• 7关于债券的分类，以下表述错误的是( )。

    

  A.可根据发行者分类

  B.可根据信用等级分类

  C.可根据收益率高低分类

  D.可根据债券期限分类

  
  

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• 8开放式基金一般( )公布一次基金净额和资产净值。

  A.每年

  B.每月

  C.每天

  D.十五天

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• 9基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )内进行基金募集。

  A.3个月

  B.5个月

  C.6个月

  D.9个月

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• 10守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和( )，还应当遵守与基金业相关的( )及其所属机构的

  A.部门规章、自律规则

  B.公司制度、自律规则

  C.部门规章、公司制度

  D.公司制度、部门规则

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