下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是( )

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• 1基金的服务机构不包括( )。

  A基金管理人

  B基金评级机构

  C律师事务所

  D基金持有人

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• 2以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是( )。

  A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

  B基金托管人资格由中国证监会核准

  C基金托管人资格由中国银监会核准

  D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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• 3 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

   

  A.5

  B.10

  C.30

  D.60

  
  

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• 4以下关于契约型基金的表述，错误的是( )。

  A.契约型基金是依据基金管理人、托管人之间所签署的基金合同设立的

  B.基金投资者依法享受权利并承担义务

  C.基金投资者是基金的股东

  D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人

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• 5下列选项中属于货币市场基金可以投资的金融工具的是( )。

  A.可转换债券

  B.1年以内的中央银行票据

  C.信用等级在AAA级以下的企业债券

  D.国内信用评级机构评定的A-1级的短期融资

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• 6 债券基金与单一债券的区别表述错误的是( )。

   

  A.所承担的投资风险不同

  B.债券基金可以确定一个准确的到期日

  C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

  D.债券基金的收益不如债券的利息固定

  
  

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• 7根据投资目标不同，可以将基金分为( )。

  A.公募基金和私募基金

  B.封闭式基金和开放式基金

  C.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

  D.契约型基金与公司型基金

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• 8下列关于QDII基金的说法正确的是( )。

  A.经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资

  B.是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下的一项过渡性的制度安排

  C.目前只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品

  D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集

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• 9 QDII是( )的首字母缩写。

   

  A.境外机构投资者

  B.合格的境外机构投资者

  C.境内机构投资者

  D.合格的境内机构投资者

  
  

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• 10关于中国证监会的监管措施，以下表述错误的是( )

  A.检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式

  B.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券，可以直接冻结或者查封

  C.经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

  D.中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理

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