基金上市交易的条件不包括( )。

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• 1下列符合基金份额上市交易条件的是( )。 Ⅰ.基金合同期限五年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ.

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 2( )加入基金业协会的，为普通会员。

  A.基金服务机构

  B.登记结算公司

  C.指数公司

  D.基金管理人

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• 3不能申请基金业务的是( )。

  A.基金公司

  B.保险公司

  C.投资咨询公司

  D.证劵交易机构

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• 4基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括( )。

  A.销售人员的行为

  B.社会关系

  C.奖惩情况

  D.诚信记录

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• 5基金招募说明书应披露的信息不包括( )。

  A.投资策略

  B.基金管理人的基本情况

  C.业绩比较基准

  D.收益预期

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• 6基金监管的基本原则不包括( )。

  A.保障投资人利益原则

  B.适度监管原则

  C.连续监管原则

  D.依法监管原则

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• 7关于基金上市交易公告书的编制和批露，以下表述错误的是( )。

  A.场外货币基金需要批露上市交易公告书

  B.LOF基金需要批露上交易公告书

  C.ETF基金需要批露上市交易公告书

  D.封闭式基金需要批露上市交易公告书

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• 8( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础

  A.基金资产净值

  B.基金份额净值

  C.基金资产

  D.基金申购、赎回价格

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• 9下列关于基金托管人职责终止的情形，说法错误的是( )。

  A.基金收益率连续6个月降低

  B.被依法取消基金托管资格

  C.被基金份额持有人大会解任

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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• 10( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  A.客户至上

  B.有效沟通

  C.安全第一

  D.专业规范

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