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• 1不能申请基金业务的是( )。

  A.基金公司

  B.保险公司

  C.投资咨询公司

  D.证劵交易机构

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• 2基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括( )。

  A.销售人员的行为

  B.社会关系

  C.奖惩情况

  D.诚信记录

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• 3基金招募说明书应披露的信息不包括( )。

  A.投资策略

  B.基金管理人的基本情况

  C.业绩比较基准

  D.收益预期

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• 4基金监管的基本原则不包括( )。

  A.保障投资人利益原则

  B.适度监管原则

  C.连续监管原则

  D.依法监管原则

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• 5关于基金上市交易公告书的编制和批露，以下表述错误的是( )。

  A.场外货币基金需要批露上市交易公告书

  B.LOF基金需要批露上交易公告书

  C.ETF基金需要批露上市交易公告书

  D.封闭式基金需要批露上市交易公告书

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• 6( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础

  A.基金资产净值

  B.基金份额净值

  C.基金资产

  D.基金申购、赎回价格

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• 7下列关于基金托管人职责终止的情形，说法错误的是( )。

  A.基金收益率连续6个月降低

  B.被依法取消基金托管资格

  C.被基金份额持有人大会解任

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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• 8( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  A.客户至上

  B.有效沟通

  C.安全第一

  D.专业规范

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• 9在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括( )。

  A.合理原则

  B.适度监管原则

  C.保障投资人利益原则

  D.审慎监管原则

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• 10关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是( )。

  A.基金是一种受益凭证;银行储蓄存款是一种信用凭证

  B.基金收益具有一定的波动性，存在投资风险;银行存款利率相对固定

  C.基金管理人只对基金资产进行管理，并承担投资损失的风险;银行储蓄存款表现为银行的负债，对存款者负有法定的保本付息责任

  D.基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况

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