基金招募说明书应披露的信息不包括( )。

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• 1基金监管的基本原则不包括( )。

  A.保障投资人利益原则

  B.适度监管原则

  C.连续监管原则

  D.依法监管原则

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• 2关于基金上市交易公告书的编制和批露，以下表述错误的是( )。

  A.场外货币基金需要批露上市交易公告书

  B.LOF基金需要批露上交易公告书

  C.ETF基金需要批露上市交易公告书

  D.封闭式基金需要批露上市交易公告书

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• 3( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础

  A.基金资产净值

  B.基金份额净值

  C.基金资产

  D.基金申购、赎回价格

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• 4下列关于基金托管人职责终止的情形，说法错误的是( )。

  A.基金收益率连续6个月降低

  B.被依法取消基金托管资格

  C.被基金份额持有人大会解任

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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• 5( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  A.客户至上

  B.有效沟通

  C.安全第一

  D.专业规范

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• 6在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括( )。

  A.合理原则

  B.适度监管原则

  C.保障投资人利益原则

  D.审慎监管原则

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• 7关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是( )。

  A.基金是一种受益凭证;银行储蓄存款是一种信用凭证

  B.基金收益具有一定的波动性，存在投资风险;银行存款利率相对固定

  C.基金管理人只对基金资产进行管理，并承担投资损失的风险;银行储蓄存款表现为银行的负债，对存款者负有法定的保本付息责任

  D.基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况

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• 8基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和( )。

  A. 环境评估

  B.业务活动

  C.内部监控

  D.组织结构

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• 9岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不属于设置岗位时必须考虑的分离是( )。

  A.授权岗位和执行岗位的分离

  B.执行岗位和审核岗位的分离

  C.咨询岗位和执行岗位的分离

  D.保管岗位和记账岗位的分离

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• 10内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。

  A.内控目标

  B.内控原则

  C.控制环境

  D.业绩评估

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