在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括( )。

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• 1关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是( )。

  A.基金是一种受益凭证;银行储蓄存款是一种信用凭证

  B.基金收益具有一定的波动性，存在投资风险;银行存款利率相对固定

  C.基金管理人只对基金资产进行管理，并承担投资损失的风险;银行储蓄存款表现为银行的负债，对存款者负有法定的保本付息责任

  D.基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况

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• 2基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和( )。

  A. 环境评估

  B.业务活动

  C.内部监控

  D.组织结构

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• 3岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不属于设置岗位时必须考虑的分离是( )。

  A.授权岗位和执行岗位的分离

  B.执行岗位和审核岗位的分离

  C.咨询岗位和执行岗位的分离

  D.保管岗位和记账岗位的分离

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• 4内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。

  A.内控目标

  B.内控原则

  C.控制环境

  D.业绩评估

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• 5基金管理人编制完成基金半年度报告后，将半年度( )登载在网站上，将半年度( )登载在指定报刊上。

  A.报告摘要，报告摘要

  B.报告正文，报告正文

  C.报告摘要，报告正文

  D.报告正文，报告摘要

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• 6以下不属于基金职业道德规范的是( )。

  A.诚实守信

  B.保守秘密

  C.管理人利益优先

  D.守法合规

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• 7投资基金主要是一种( )投资工具。

  A.直接

  B.间接

  C.综合

  D.分散

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• 8基金销售机构反洗钱义务，应当做到( )。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 9基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

  A.职责清晰

  B.分工明确

  C.适时适度

  D.反应快速

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• 10证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。

  A.为中小投资者拓宽投资渠道

  B.优化金融结构、促进经济增长

  C.有利于证券市场的稳定和健康发展

  D.增加投资者收入

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